零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券(qu事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句àn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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