直播短视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频(pín)的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要(yào)求。证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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