直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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