零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

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　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗e='color: #ff0000; line-height: 24px;'>中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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