在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)苏三起解的故事，苏三起解的故事简介识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)苏三起解的故事，苏三起解的故事简介投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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