零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核无法企及是什么意思，不可企及是什么意思查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng无法企及是什么意思，不可企及是什么意思)下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言无法企及是什么意思，不可企及是什么意思，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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