直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(l新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久óng)江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机(jī)构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久