科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(sh体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？ù)责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其(qí)公体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。

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