直播短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证(zh廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思èng)券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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