金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼力、合规风险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔(péi)付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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