昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)，促进证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期(中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗qī)货(huò)经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机构的尽职调查(chá)和(hé)业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基(jī)本(běn)原(yuán)则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机(jī)柜(guì)、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的(de)信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货业(yè)信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资(zī)源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具(jù)体来看(kàn)，从(cóng)安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查等方(fāng)面确(què)保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客(kè)户(hù)设(shè)施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机(jī)构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告(gào)义务的(de)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等(děng)行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期(qī)货(huò)交易(yì)所对其他责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络(l中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗uò)和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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