零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文(běi)证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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