昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货(huò)市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)的(de)尽职调查和业务(wù)审批酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落(luò)地(dì)过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)的(de)机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要(yào)求证券期(qī)货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业(yè)信息(xī)系统(tǒng)托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到(dào)核(hé)心交(jiāo)易系(xì)统通(tōng)信前(qián)端(duān)的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来(lái)看(kàn)，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设(shè)施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资(zī)源部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同客(kè)户(hù)的(de)信(xìn)息系统、客(kè)户(hù)与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报告义(yì)务的(de)，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络和(hé)信息安全(quán)管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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