零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gā无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性ng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zh无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性èng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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