昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提(tí)升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安(ān)全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配(pèi)不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其他类型的(de)参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事(shì)主卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和(hé)业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节，同时(shí)也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的(de)可操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yu卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些án)和其他(tā)主机托管资(zī)源进行区(qū)分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实(shí)施专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次(cì)是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安(ān)全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货(huò)经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明(míng)确证券期货交易所的(de)监(jiān)管报(bào)告义务(wù)，规定中国(guó)证监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报(bào)告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关(guān)高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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