在“扶(fú)优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某(mǒu)当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的(de当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗)风险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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