在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新(xīn)。

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