金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究(j塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家iū)违规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重(zhòng)要一塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证(zhèng)券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。