科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的(de)股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年(niá退位减法是什么意思请解释一下，20以内退位减法是什么意思n)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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