在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐72023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件以最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场投资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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