科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

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　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验(yàn)收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(q日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思uán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的(de)下一(yī)交易日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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