直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

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　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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