直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(rón杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译g)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投(tó杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译u)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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